【大河财立方消息】4月3日消息，北京证监局对东兴证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。
经查，东兴证券在开展“24石门01”“航投01优”“航投01次”项目发行过程中,存在尽职调查不充分、未审慎核查发行文件的准确性、受托管理报告和工作底稿存在错误信息、信息披露不到位、合规内控把关不严等问题。
根据相关规定，北京证监局决定对东兴证券采取出具警示函的行政监管措施。东兴证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全内部控制制度，切实提升合规管理水平。
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